國際貿易2017年精選論文3篇

來源: www.tcwpwd.live 作者:vicky 發布時間:2017-09-18 論文字數:31144字
論文編號: sb2017082414110916958 論文語言:中文 論文類型:碩士畢業論文
本文是國際貿易2017年精選論文,以全球價值鏈視角下江蘇制造業集群轉型升級研究、人民幣國際化對中國股市的影響機制研究——以金融板塊為例、外商直接投資對中國裝備制造業產業升級影

國際貿易2017年精選論文一:全球價值鏈視角下江蘇制造業集群轉型升級研究

1緒論
 
1.1研究背景與意義
1.1.1研究背景
(1)經濟全球化背景下不公平的國際分工和價值分配
國際分工模式是全球資源有效整合和利用的體現,20世紀末21世紀初以來,為追求利潤最大化,跨國資本在全球范圍內的流動性不斷加強,經濟活動也越來越多從一國國內向跨國界生產轉移,國際分工模式開始由產業間分工、產業內分工向產品內分工不斷深化。在這種背景下,全球市場一體化與產品生產的片段化趨勢不斷加強,并導致了全球價值鏈理論的興起,國際貿易開始向價值鏈貿易的方向轉變。全球價值鏈理論重新審視了發達國家與發展中國家在國際分工中的地位和作用,從不同的角度將他們加以聯系。因此,隨著全球價值鏈的形成和價值鏈理論的不斷完善和發展,全球范圍內的貿易在性質、數量、方向及利益分配等方面都發生了翻天覆地的變化。各國或地區為促進當地經濟發展,謀求高附加值,紛紛將區域經濟活動嵌入到全球價值鏈理論框架中,并不斷爭奪全球價值鏈上附加值較高的戰略環節,這是新形勢下國際競爭的焦點所在。
全球價值鏈理論的研究表明,不同國家的企業從事著產品生產的不同環節。全球價值鏈整合的實質即各環節中的企業能善其所長,充分發揮比較優勢,專注于相對來說具有一定競爭優勢的核也業務和環節,然后利用自己在全球價值鏈中的優勢地位將非核心的環節和業務實施對外承包。由于研發設計與品牌菅銷環節的利潤空間較大,所獲附加值較髙,而生產制造環節所帶來的利潤相對較低,全球價值鏈上的利潤分布格局逐漸發生改變,主要利潤開始由中間制造環節流向兩端設計與品牌環節,最終逐漸形成一條U型曲線,也即全球價值鏈"微笑曲線"。相對于發達國家來說,發展中國家人口基數大,勞動力資源豐宮,勞動力成本相對較低,并且發展中國家正處于經濟發展的快速成長階段,迫切需要大量的產業轉移來發展本國經濟。同時,在資金、技術上有著相對優勢的發達國家通常有著保護性的資源開發政策及較商的環境保護標準,這使得其勞動力、資源成本不斷上漲,并嚴重阻礙了跨國公司進一步獲取超額利潤。在此背景下,發達國家傾向于從事產品的研發設計、品牌營銷等資本、技術密集型的生產環節,以獲取高附加值和壟斷利潤,同時將那些低利澗、高消耗的生產制造環節轉移至勞動力、資源成本相對較低的發展中國家。這一生產格局使得發展中國家處于全球價值鏈的低端環節,并且發達國際對技術和資金的壟斷在一定程度上阻礙了發展中國家的升級,造成了發達國家對發展中國家的控制及發展中國家對發達國家的嚴重依附。
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1.2研究框架與技術路線
1.2.2研究框架
第一章緒論。本章主要介紹了文章的研究背景、研究意義、研究框架和技術路線。
第二章文獻綜述與理論基礎。本章闡述了全球價值鏈和產業集稱相關理論的國內外研究現狀,為本文提供了一定的理論背景。本章還論述了全球價值鏈理論、產業集群競爭力理論,區位商與GVC地位指數等,為本文的研究奠定了一定的理論基礎。第三章分析江蘇制造業集群發展現狀及影響因素。作為本文研究的起點,
第三章主要分析了江蘇制造業集群的行業分布、集群的發展水平及影響因素。
第四章基于GVC地位指數分析中國制造業在全球價值鏈中的地位,再通過江蘇制造業増加值在中國制造業增加值中的比重判斷出江蘇制造業集群的GVC分工地位,并探討江蘇制造業集群轉型升級的制約因素,為后文江蘇制造業集群基于全球價值鏈進行轉型升級提供依據。
第五章探討了全球價值鏈視角下江蘇制造業集群轉型升級的路徑選擇:一是技術創新升級;二是品牌創新升級;三是組織結構升級;四是打造自主價值鏈,實現價值鏈升級。
第六章結論與展望。
1.2.2技術路線
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2文獻綜述與理論基礎
 
2.1文獻綜述
2.1.1全球價值鏈
隨著國際分工逐漸由產業內分工向產品內分工演變,越來越多產品的生產過程被分割為不同的"任務和活動",這些"任務和活動"按照利潤最大化原則被分配到具有相應比較優勢的國家或地區完成,然后再貿易等跨國流動的方式實現這些"任務與活動"或者生產過程的銜接,并使得國家及地區間的聯系更加緊密。在這種生產過程不斷分割化的背景下,一種產品的生產不再局限于一國之內,以跨國生產為主要特點的無國界生產體系逐步形成,產品制造已由傳統意義上的國家制造轉變為世界制造,而貨物及服務貿易也帶有了任務貿易的色彩。因此,從生產組織角度來看,產品從最初研發設計到最終市場銷售的過程是全球生產網絡在各國或地區逐步形成的過程,而這一過程始終貫穿著價值的形成和轉移,因此這一過程從價值的角度看也是全球價值鏈在各國或地區之間逐步形成的過程。
隨著參與全球價值鏈分工的產品種類、國家或地區的數量不斷增加及全球價值鏈在世界范圍內的不斷延伸,傳統的貿易統計標準和方法越來越顯示出其不足之處,原因在于傳統的貿易流量存在一定的重復計算問題,若以此為依據衡量各國的貿易狀況則難以反映客觀真實情況,并且嚴重扭曲了對全球價值鏈各參與國或地區所獲貿易與分工利益的統計,造成所見非所得的問題。
為解決上述問題,許多國際組織及國內學者近年來做出了一定程度的探索和深入的研究,并在傳統貿易流量的基礎上對貿易統計的標準和方法進行必要的改革和改進,建立了一套新的國際貿易統計理論。其中,許多學者在各國數據的基礎上建立起"國際投入一產出表",并將研究的視角轉向全球價值鏈各參與國或地區所實現的增加值,這種增加值為基礎的"增加值貿易"統計方法,相對于傳統的統計標準和方法來說,能更加科學真實地反映各國的貿易狀況,因此逐漸被各國認可與應用。此外,"增加值貿易"統計方法還有利于科學合理地考察國際貿易如何影響一國國民經濟、產業發展及資源環境等方面的情況,有利于重新審視國際貿易格局的改變對全球利益分配W及各國或地區在國際分工中所處地位的影響。?
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2.2理論基礎
2.2.1全球價值鏈理論
價值鏈理論為國際競爭格局的研究提供了一種新的分析范式,在此基礎上,Kogut通過對價值增值鏈的闡釋來分析各國在國際競爭中的戰略優勢;價值増值鏈以價值增加值為基礎,價值增值鏈上不同環節所帶來的增加值不同,對不同環節的選擇取決于企業競爭力和國家比較優勢,二者的相互作用又共同決定了國際商業戰略的設定形式。此外,Kogut所提出的價值鏈觀點包含了產品從要素投入、生產組裝到最終交易消費的過程,這一過程也是價值創造與循環的過程,反映了價值的空間配置與垂直分離間的關系,對全球價值鏈觀點的形成至關重要。?
?聯合國工業發展組織指出:全球價值鏈的本質與目的是實現商品或服務的價值,全球價值鏈就是基于這一價值實現過程而形成的一種跨國的企業網絡組織,涉及原料投入、產品生產、市場營銷等過程。全球價值鏈反映了利潤在所有參與者之間的分配,包括生產銷售活動的組織者、供應商及合作伙伴及客戶等。該定義強調的是不同國家或地區在不同價值鏈環節上的關聯互動與博弈。目前對全球價值鏈問題研究較為廣泛的機構是英國Sussex大學,它將全球價值鏈定義為產品在其生命周期內所有創造價值的活動集合,包括概念設計、產品研發、加工生產、銷售使用及報廢等。各種活動可由一個企業集中開展,也可由許多企業共同進行,可以集聚于某個特定的地理范圍之內,也可以散布于全球各地。
全球價值鏈理論將研究的視角拓展到全球經濟一體化的框架中,全球價值鏈上的企業散布于全球各地,并且分別從事著不同的價值增值活動,包括設計開發、生產制造、營銷服務、循環利用等,不同的增值環節所獲得的利潤也不相同。在價值鏈中,設計研發環節和品牌營銷環節的利潤較高,而中間加工制造環節的利潤較低,這一特征使得價值鏈呈現U型的變化趨勢,通常我們稱之為"微笑曲線"。在經濟全球化條件下,處于價值鏈低端的企業在制造環節累積了的足夠經驗之后,只有通過創新升級和服務升級,向微笑曲線兩端的高附加值環節轉移,才能擴大附加價值及利潤空間,獲得持續的競爭優勢,并在國際競爭中處于主動地位。
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3江蘇制造業集群發展現狀及影響因素..................19
3.1江蘇制造業集群的發展歷程...............19
3.2江蘇制造業集群的行業分布——基于區位商指數.............20
4江蘇制造業集群在全球價值鏈中的地位..............27
4.1中國制造業的GVC國際分工地位——基于GVC地位指數..............28
4.1.1數據來源................28
5全球價值鏈下江蘇制造業集群轉型升級的路徑選擇..................37
5.1提高技術創新水平...........37
5.2實施品牌創新戰略................39
 
5全球價值鏈下江蘇制造業集群轉型升級的路徑選擇
 
5.1提高技術創新水平
?江蘇制造業集群中的資本、技術密集型部口由于自主創新能力不足等原因難以掌握核心技術,在全球價值鏈中處于附加值較低的加工制造環節,生產以傳統的引進與模仿等方式為主,不利于向新型產業轉變。因此,江蘇制造業集群要不斷進行自主創新,充分掌握產品生產過程中的核心技術,實現從中間的制造環節向左邊研發、設計等高附加值環節移動的升級,打造新型產業基地。
首先,要提商企業的自主創新能力。企業是集群創新系統中的主體,在集群創新中發揮著主力軍的作用。江蘇省應以培育創新型企業為主,對于進行產品、技術研發的企業給予適當的補貼及政策的優惠,同時加大科研經費的投入,為企業進行自主研發提供穩定的資金來源,激發企業創新的意愿和動力;同時,注重創新人才的培養,企業應與政府、髙校、科研院所建立起聯合人才培養機制,通過大型項目、重點課題的研究為企業創新提供源源不斷的智力支撐i此外,加快在企業內部建立合理的融資渠道,提高企業對境內外各種創新資源的利用能力,推動科技、人才、資金等資源向企業內部迅速且有效的集聚。相比國內企業來說,國外企業在創新水平和創新能力上有著較大的優勢,?國內企業可以通過不斷向其學習以提高自身的技術水平。其實在現實中,有很多企業也正經歷這種技術引進與技術模仿的階段,但是該階段的不足在于這些專注模仿的企業容易安于現狀,并產生技術創新的惰性,因此單純的引進與模仿從長期來看難以產生持續的創新效應。因此,要改變這一局面,就需要對這種單純的引進與模仿加以適當的改變:一方面,積極鼓勵企業對引進或購買的專利技術或產品進行一定程度的產業化;另一方面,國內企業可以和國外企業共同構建技術創新的戰略聯盟,主動參與國際研發,在引進、消化、吸收的基礎上不斷提高企業再創新的能力。
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6結論與展望
 
6.1?結論
?在有關全球價值鏈理論、制造業集群升級理論的基礎上,基于區位商指數分析了江蘇制造業集群的行業分布,研究發現:江蘇制造業集群以勞動和技術相結合的加工制造業為主,包括機械電子、石油化工、紡織服裝等。盡營近年來集群內部的產業結構要素逐漸由勞動、資源密集型向資本、技術密集型轉變,但是集群發展仍然停留在以勞動投入和資源消耗為主的生產階段,走粗放型產業道路,以高污染、高消耗為代價。
同時,基于GEM模型,探討了江蘇制造業集群發展的影響因素一基礎因素、企業因素和市場因素。具體來說,包括:基礎設施建設、政府支持力度、技術優勢、專業化人力資源、國際市場巧求。結果表明;(1)政府的政策支持可以通過加大科研投入,優化產業結構來提商制造業集群的運行效率,改善制造業集群的治理和結構安排;(2)江蘇省基礎設施建設的不足在短期和長期都阻礙了其制造業集群的發展,但是長期的不利影響明顯小于短期,因此基礎設施建設在制造業集群形成階段和成長階段依然占據重要地位;(3)盡管江蘇省教育和科研投入都很髙,但企業的自主創新能力較弱,江蘇省的大學、科研院所與企業之間尚未建立長期、穩定和緊密的系統內知識和技術的流動渠道,從而導致科技的成果轉化率較低;(4)專業化的人力資源可以帶來高的使用效率和資本回報率,有利于提高集群的創新水平,推動集群的窩端化發展;(5)江蘇制造業產品出口仍以勞動、資源和資本密集型產品為主,出口貿易的增加對江蘇制造業集群發展的拉動作用不明顯。同時,一部分技術型產品達不到進口國的要求時,便轉向廣闊的國內市場,因此集群內部難以產生創新發展的激勵。由此可以看出,盡管江蘇省由于其優越的地理區位優勢,在政策支持、基礎設施、科研投入、人才發展及國內外市場需求上有一定的優勢,但是這些外部因素缺乏與集群內部的有效關聯,尚未完全發揮其對集群發展的積極作用,江蘇制造業集群內部的要素投入仍以傳統的組成結構為主,資本、技術、市場、服務等高級要素的缺乏導致江蘇制造業集群難以向新型產業轉變,產業類型仍以傳統型產業為主。
參考文獻(略)

 

國際貿易2017年精選論文二:人民幣國際化對中國股市的影響機制研究——以金融板塊為例

第1章導論
 
1.1選題背景
當今世界依然以美元作為主要國際貨幣,同時英鎊、歐元、日元等也發揮著一定的國際貨幣職能。中國加入世資組織之后,經過十幾年的發展,如今已經成為世界第二大經濟體及第一大貨物出口國。隨著中國經濟的開放程度不斷加深,國際貿易中對人民幣的使用越來越廣泛、頻繁,尤其是在中國與周泣國家的貿易結算中。
隨著人民幣正式加入"特別提款權"盛子,眾多學者紛紛將目光投向了人民幣國際化的研究上。目前學術界對于貨幣國際化的定義并不統一,國際貨幣基金組織作為最權威的國際貨幣體系機構將貨幣國際化定義為:一國貨幣從最開始只在本國境內履行貨幣職能,最終發展到在世界其他國家之間行使流通手段、支付手段等職能的過程。
人民幣加入SDR貨幣籃子標志著經濟金融開放的趨勢已被確定,利率、匯率形成機制必須充分反應市場供求關系,這將徹底實現利率、匯率市場化,同時中國資本市場的對外開放程度也將進一步提高。開放資本市場有利于股票市場的資源配置和資金運作效率的提高,但也會增加股票市場尤其是金融板塊的不穩定性,同時在人民幣國際化進程中,利率、匯率的市場化及其他經濟因素的變化也會對股票市場造成一定的影響。?
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1.2選題意義
目前學術界對人民幣國際化的研究并不是十分完善,尤其是關于人民幣國際化對股市的影響研究還比較少。本文主要針對人民幣對股市的影響機制,分別從FDI和金融兩方面入手,通過理論分析和實證檢驗研究人民幣國際化影響股市的傳導途徑,希望可以對人民幣國際化這一重大課題進行補充和完善。
人民幣成為國際貨幣可增加境外資本對中國的投資,從而給國內股市帶來更加充沛的資金。本文通過研究人民幣國際化影響中國股市的途徑,可使投資者通過觀察各個經濟因素的變化,更好的分析股票市場的波動情況,從而降低投資風險。同時,在人民幣國際化的背景下,為股票市場的健康發展提供可行的政策建議。
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第2章相關理論基礎與文獻綜述
 
2.1理論基礎
2.1.1股票定價理論
?資本市場理論中最重要、最基本的內容就是股票定價理論,在眾多學者的不斷完善和豐富的過程中,股票定價理論也完成了從傳統到現代的轉變過程。在市場經濟中,任何經濟活動都要遵守價值規律,股票市場也不例外。傳統股票定價理論就是股票的內在價值為核心,買賣股票時將股價與股票的內在價值作比較,股價比內在價值高時就賣出股票,股價比內在價值低時就買進股票。
貨幣替代會削弱貨幣政策的效力。如果按照傳統經濟理論的假設,即一國居民只能持有本幣,而且在交易中不能使用外幣,也就是完全不存在貨幣替代現象,貨幣政策的效果的確會發揮到最好。但是在實際生活中,上述情況是不可能存在的,也就是說一定會存在貨幣替代現象,這就使得貨幣政策的效果大打折扣。當某個國家發生貨幣替代時,大量外幣就會流入本國,讀就會導致在本國市場上的外幣種類増多,同時本國居民可選擇的幣種也會增加,因此居民對本幣和外幣需求量的不確定性就會増大,進而導致貨幣當局對貨幣的供給量更難把控,而貨幣供給量是貨幣政策的首要調控目標,經過上述一系列的連鎖反應,就使得貨幣政策通過調整貨幣供給量來調控宏觀經濟的效果會大大降低。另外,利率也是貨幣政策調整宏觀經濟的一個重要工具,如果貨幣當局調整利率,一國貨幣的成本會與從前有很大不同,在這種情況下,貨幣替代或反替代就更有可能發生。因此貨幣政策很難通過調整利率來達到調控經濟的目的。
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2.2國內外文獻綜述
?中國人民銀行于2009年7月2日公布了《人民幣跨境貿易結算實施細則》,該細則實行了許多具體政策,例如開放個別城市以人民幣為結算貨幣進行貿易結算,其中上海、廣州、深圳、珠海和東莞為首批開展城市,甄峰(2014)認為這一舉措正式開啟了人民幣國際化的大門。2010年6月17日,人民銀行公布了《關于擴大跨境貿易人民幣結算試點有關問題的通知》,這一舉措使得可用人民幣結算的境內試點地區從5個城市擴大到20個省級行政區域。如圖1-1所示,人民幣跨境結算金額從2009年的35.8億元人民幣迅速上升到2010年的5063億元,僅用了1年的時間就增長了141倍,到2015年底人民幣結算金額高達72300億元。這說明國家的政策支持對人民幣國際地位的提高及最終實現國際化起到了巨大的推動作用。
近6年來人民幣跨境結算金額成倍增長,說明人民幣國際化進程也在不斷加快。但是也有學者提出了質疑,余永定認為在人民幣國際化討論中,往往把結算和計價混為一談,我們不應該追求大量使用人民結算,而是努力使人民幣成為計價貨幣。
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第3章人民幣國際化對股票價格的影響機制分析...............18
3.1FDI機制.............18
3.2金融機制..............19
第4章人民幣國際化對股票市場影響機制的實證分析.............23
4.1股票價格的決定因素實證分析..............23
4.1.1數據的選擇與分析................23
第5章人民幣國際化進程中促進股票市場健康發展的對策與建議..........41
5.1在人民幣國際化的進程中,合理調整外商直接投資..............41
5.2進一步推進利率市場化改革,充分發揮利率對股價的調節作用..............42
 
第4章人民幣國際化對股票市場影響妍制的實證分析
 
4.1股票價格的決定因素實證分析
?本部分主要采用實證方法來檢驗股票價格的影響因素,首先根據第3章的分析選取可能對股價產生影響的變量,然后根據變量選擇合適的數據區間,利用這些數據進行GLS回歸及主成分分析,來檢驗股票市場與這些變量的相關關系,并具體測算出這些變量影響股票市場的具體程度系數。?
在進行實證檢驗之前,做的最重要的準備工作就是選取合理的數據,這些數據不僅要與接下來要進行的實證研究相匹配,更要充分反映我國宏觀經濟的運行狀況,只有這樣我們的研究才具有現實意義。如果選取的數據不恰當,會對實證結果產生負面影響,甚至會造成不合理的投資、管理決策等,因此,數據指標的選取至關重要。本文對經濟指標的選取參考了國內外學者在相關問題研究中的有效做法。
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第5章人民幣國際化進程中促進股票市場健康發展的對策與建議
 
5.1在人民幣國際化的進程中,合理調整外商直接投資
第4章的實證分析表明,人民幣國際化通過吸引FDI來影響股票市場的系數最大,說明從FDI這個環節入手進行改革完善,進而促進股票市場的健康發展最有效。因此,在人民幣國際化進程中,我們應該重視對外商直接投資的調整。
第一,建立健全法律法規,制定科學合理的外商投資政策。在法律法規方面,我國尤其欠缺對知識產權的保護,在這方面,我國與國際法規嚴重脫軌,而法規的不健全會導致外商不愿、不敢來我國進行投資,因此為增加外商投資的信也,我國首先要健全法律法規。另外,隨著經濟形勢的變化發展,我國的外商投資政策可能會與經濟發展情況脫節。例如,我國為保護某一產業的發展而采取了限制外商投資的政策,但隨著該產業的發展壯大,它己經完全可與外商進行競爭,而這時如果還采取限制外商投資政策,反而會影響該產業的進一步發展。因此我國應根據經濟發展狀況及時調整外資政策,以優惠的政策和良好的投資環境來吸引外商直接投資。
第二,在人民幣國際化進程中,積極推動人民幣跨境結算。實現人民幣跨境結算,可以使外商規避匯率風險,方便外商與國內企業的溝通,減少交易障礙,因為我國目前跨境結算大部分仍然使用美元,我國與外商交易需要把美元兌換成人民幣,這樣就增加了匯兌成本,實現人民幣跨境結算節省了部分匯兌成本,促進了外貿發展,進而有利于外商直接投資的增加。?
參考文獻(略)

 

國際貿易2017年精選論文三:外商直接投資對中國裝備制造業產業升級影響研究

第 1 章 緒論

1.1 研究背景及意義
1.1.1 研究背景
裝備制造業是一國的基礎性產業,具有技術與資金密集、產業關聯度高的特征,其發展對帶動制造業及其他行業,乃至推動本國工業化與現代化,提高國際地位具有舉足輕重的作用。近些年,外商直接投資不斷涌入我國,2014 年我國以外商直接投資流入量為 1290 億美元首度超過美國成為全球最大外商直接投資流入國。2015 年中國實際利用外資 7813.5 億元人民幣,同比增長 6.4%,尤其發達國家或地區對中國直接投資增加明顯,并在我國高技術行業領域投資增幅較大。
在全球市場中,我國裝備制造業多類數據排名占居世界首位,如 2015 年全國總發電量為 5.618 萬億千瓦時,造船的完工量約為 3922 萬載重噸,高鐵總運營里程約 1.9萬公里,高鐵擁有量也是位居世界第一。根據國務院《中國制造 2025 規劃綱要》提出三個十年戰略,為裝備制造業的產業升級提供路線支持與指導,其中大型飛機、超級計算機、載人航天、高鐵設備等一系列高端裝備制造業備受重視。如何合理利用外資提高經濟系統運行效率,促進中國裝備制造產業發展,是中國積極引進外資的重要目標。
金融危機后,國際經濟整體發展緩慢,在發達國家工業化浪潮影響下,我國裝備制造行業進步更是充滿挑戰。加之中國裝備制造業在國際產業價值鏈處于中下游,外部市場需求較低,人民幣美元不斷升值,生產成本增加;而國內制造行業存在整體表現不佳,人口紅利降低、勞動力報酬增加、市場需求低、自身轉型升級困難等問題。主流經濟增長理論認為內生技術進步是經濟發展的主要源泉。在國際經濟一體化進程中,在傳統的依靠投入帶動經濟增長模式不可持續的情況下,在外商直接投資于中國愈發活躍條件下,促進裝備制造行業技術進步、推動行業產業升級、尋找行業新的增長動力成為重要命題。因此,本文針對外商直接投資對中國裝備制造業行業技術溢出,結合實際探索推動裝備制造業產業升級渠道,并提出有借鑒意義的政策措施是非常有必要的。
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1.2研究內容與方法
1.2.1研究內容
裝備制造業是為國民經濟和國防建設提供生產技術裝備的先進制造業,是制造業的核心組成部分,是國民經濟發展特別是工業發展的基礎。建立起強大的先進裝備制造業,是提高中國綜合國力,實現工業化的根本保證。依據國民經濟行業分類對裝備制造業的劃分,主要分為以下八類:金屬制品業、普通機械設備制造業、專用機械設備制造業、電氣機械及器材制造業、電子及通信設備制造業、交通運輸設備制造業、儀器儀表及辦公用品設備制造業、武器彈藥制造業。根據國內理論與實務研究中劃分的行業分類不包含武器彈藥制造業,且國內統計數據中不涉及此行業,因此,本文分析時以國內劃分為依據進行裝備制造業七大行業的研究。
本文第一部分為緒論,提出本文的選題背景與理論及現實意義,文獻闡述,陳述研究方法、研究創新點與不足之處。第二部分是理論基礎部分,本部分詳細闡述產業升級理論、技術溢出理論、外商直接投資與產業升級關系理論,奠定了下文的理論與實證分析的基礎。第三部分從裝備制造業發展現狀,與外商直接投資技術溢出于中國裝備制造業渠道、過程、動機的機制分析。第四章為實證部分,首先分析裝備制造行業內整體發展水平,以 7 個裝備制造行業為研究對象選取 2005 年至 2015 年相關數據進行分析,將7 類行業根據理論與實證劃分為技術密集型、資本密集型、勞動密集型行業,最后結合相關數據進行外商直接投資技術溢出對行業產業升級作用的研究。第五章是在結合全文理論與實證分析的基礎上,提出相應政策建議。最后一部分是全文總結。
1.2.2 研究方法
規范分析與實證分析相結合,一方面,本文首先是通過不同角度梳理國內外學者研究成果,按技術溢出方向、技術溢出方式梳理外商直接投資技術溢出文獻,按外商直接投資技術溢出對產業升級的促進作用與阻礙作用梳理,并針對影響技術溢出因素與測量方法的文獻進行闡述,最后進行本文文獻評述。通過相關理論闡述,奠定下文實證分析的理論基礎。理論結合實際,聯系我國裝備制造業發展的國際與國內現狀分析外商直接投資對我國裝備制造業的影響;另一方面是實證分析,以我國裝備制造業 2005 年-2015年相關數據,運用 SPSS19.0 與 stata14.0 數據處理軟件進行分析。首先總體評價我國裝備制造業整體發展水平,并通過主成分分析法建立技術水平指標體系,證明行業研發投入與產出并不構成正比,研發投入較低的企業產能耗值較大的結論。其次,分析外商直接投資技術溢出對于裝備制造業產業升級作用,通過 L—P 法衡量研發資本存量,將模型設定自變量為進口貿易方式、外商直接投資、對外直接投資、自主研發資本存量,因變量為技術進步指數即全要素生產率。在此實證模型下,分析外商直接投資技術溢出對中國裝備制造業產業升級的影響。

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第 2 章 理論綜述

2.1 技術溢出理論綜述
在 Lucus(1998)的人力資本模型中認為技術為無形的人力資本,模型包含外部效應與內部效應,外部效應為人力資本的溢出效應,通過相互學習來激發的技術進步;內部效應為人力的知識積累與投資來提高生產效率、要素的合理配置等。因此由無形的人力資本增加來提高社會的生產水平,進而規模報酬遞增,來促進社會的經濟增長。
在 Roomer(1986)的知識溢出模型中認為,將新知識運用到生產中可以促進生產要素的遞增、技術的進步,促進整個社會的生產效率的提高。因此,在產品的生產研發過程中,當企業為追求利潤最大化時設計出的產品包含了新知識,由于知識的外部性與溢出效應,另一個企業為追求利潤最大化,同樣會通過作為知識的載體商品來學習新知識,并加以運用。在開放的市場經濟環境下,知識的學習不止局限在本國內,商品也會通過貿易在全球范圍內流動。市場規模的擴大增加了貿易的流動性,因此在知識積累的過程中,由于技術的溢出,不僅會帶來本國技術進步、經濟發展,更會促進東道國技術進步。
Lucus 和 Roomer 認為技術的進步來自于知識的積累,可以通過生產中的勞動要素的學習,經驗的積累。另外在開放市場條件下,可通過國際投資與貿易等方式促進技術溢出,增加知識的積累促進技術進步產業升級。
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2.2產業升級理論綜述
在全球價值鏈角度下分析產業升級的理論主要集中在升級的渠道中。1999 年Gereffi 提出產業升級的四個級別依次是產品級別、經濟活動級別、部門內部層級、部門間層級的上升,以上四個級別表現的是由產品價值的提升至企業生產、營銷、服務等內部的升級。開放的市場環境中,各國將具有比較優勢的產業融入到全球價值鏈中,根據自身比較優勢提高競爭力及在國際分工中的地位,在國際分工中地位的提高代表了該國企業在價值鏈中的提高表現了產業的升級,獲得產業升級的重要因素就是技術。
在產業結構角度下分析產業升級的理論中以 Rostow(1952)的主導產業擴張論為代表。主導產業擴張理論認為帶動國家經濟發展的重要因素是產業結構的改善,其中發揮主要作用的是主導產業,因此一國經濟的發展與主導產業的快速發展是息息相關的。根據羅斯托對于經濟各部門的劃分可分為:主導產業、為主導產業或其他部門提供支持的互補產業;與人口、收入等宏觀經濟因素有關的原始部門。因此當主導產業自身經濟發展、技術進步時,產出提高,社會儲蓄水平提高,在一個需求鏈下的相關產業的投資增加,對于不同行業的需求擴大,需求改善時,社會的供給結構得到合理調整。因此,當主導產業發展,不但自身受益,也會通過前向或后向帶動互補產業各部門與原始部門的經濟發展,實現整個經濟體產業升級、經濟增長。
根據以上產業升級的代表理論,可以分析得到影響產業升級中的主要因素與傳導機制。獲得國際分工地位提高與主導產業的發展均需要技術,技術進步可以提高資本積累的速度,本國比較優勢在不斷調整中推動產業結構得到完善。一國主導產業的發展也是依靠技術,當主導產業自身快速發展時,通過需求彈性變化推動產業升級與供給中技術比較優勢的變化,整體推動各行業發展。
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第 3 章 外商對中國裝備制造業直接投資現狀與機制分析..............15
3.1 外商對中國裝備制造業直接投資發展現狀.............15
3.1.1投資地域............15
3.1.2投資行業..................15
第 4 章 外商直接投資技術溢出對中國裝備制造業產業升級分析..............20
4.1 中國裝備制造業技術水平分析.................20
4.1.1 中國裝備制造業技術水平現狀分析...............20
4.1.2 中國裝備制造業技術水平實證分析...............22
第 5 章 推動中國裝備制造業產業升級的政策建議.................40
5.1 完善人才培養機制 提高有效研發投入..................41
5.1.1 加大人才培育力度.......................41
5.1.2 完善人才培養機制...............41

第 5 章 推動中國裝備制造業產業升級的政策建議

5.1 完善人才培養機制
提高有效研發投入對于裝備制造業中勞動密集型行業,獲得技術提升的主體是勞動力,即人力資本。根據理論分析可知,人力資本與吸收技術溢出能力、行業發展呈正相關,若行業增加人力資本的研發投入,將會顯著提高行業的技術吸收能力。因此,對于勞動密集型行業的技術進步關鍵在于提高人力資本的水平,提高技術溢出的吸收能力,進而合理調整產業結構。
5.1.1 加大人才培育力度
人力資本的培養的核心是勞動者素質的提升與技能的開放,這是一個漫長的過程,長期以來,我國在人力的投入與發達國家相比處于落后水平。根據國家統計局數據,2015年我國教育經費投入為 36129.19 億元,占 GDP4.26%,根據世界銀行數據顯示美國 2001年其教育經費的支出已占 GDP4.8%,古巴在 2001 年的統計數據教育支出所占比重已高達5.6%,與我國在人力中的投入差距顯而易見。為此我國應不斷提高對教育的投入,推動人力資本發展,為吸收技術外溢奠定堅實基礎。
因此我國政府應與企業合作綜合培養人才,充分調動一切有利資源,綜合提高人力資本質量。首先,政府與社會企業合作,提高教育投入,專項資金用于科研與教育中,并進一步完善教育制度,在企業科研活動中給予支持,為員工培訓發展提供廣闊空間,增強企業人力資本質量。其次,政府提供機會,為本土企業與跨國企業的員工交流提供機會,促進技術溝通與交流,為技術溢出創造有利條件。另外,支持創新型人才創業,通過優先發展、重點扶植相結合,鼓勵先進的概念變成產品、科學的創意變成產業,形成人才培養與戰略裝備制造業發展的雙贏。
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結論
加入 WTO 后,中國進一步打開對外開放的大門,國際競爭力逐漸提高。作為后工業化國家主導產業之一的裝備制造業,受外商直接投資于本行業規模擴大的影響,行業整體技術水平提高明顯。根據本文理論與實證分析可知,在全球化市場條件下,外商直接投資對于一國技術進步起到重要作用。在不同技術水平的國家,應選擇適合行業發展的渠道、合理引導外資。盡管亞洲、歐美等國家對我國裝備制造行業的投資規模不斷擴大,但尚未充分利用技術溢出優勢達到提高技術水平實現產業升級的目的。裝備制造行業技術提升過程中,受到人力資本、產業集聚與市場環境的影響,因此對于外商直接投資技術溢出的吸收效果未能促進整體產業升級。根據以上分析,結合裝備制造行業現狀,針對勞動密集型、技術密集型、資本密集型行業選擇適合行業的技術進步方式與產業升級渠道,提出以下政策建議。
首先,針對勞動密集型裝備制造行業,我國應重視人才培養,追加教育投資,提高人力資本水平,完善市場需求下與勞動力能力匹配制度,滿足產業升級中吸收技術溢出的勞動力能力;支持創新型人才創業,鼓勵先進的概念變成產品、科學的創意變成產業,形成人才培養與戰略裝備制造業發展的雙贏。針對技術密集型行業,在大數據、云計算的技術背景下,淘汰“僵尸企業”,科學布局產業集群,提高自主創新能力;發揮產業集群作用,建立以上海、廣東、遼寧為中心的產業集群地,根據自有優勢,整合資源,推動集群地區的建設,提高技術水平,突破發達國家對技術的鎖定,以技術優勢嵌入全球價值鏈。針對資本密集型行業,在市場競爭格局中,應開發多元化外商直接投資來源,形成企業間的良性競爭格局,并在具有相同戰略目標的行業中推動建立戰略聯盟,發揮企業互聯互通優勢,加快融入世界創新體系中;鼓勵并引導先進裝備制造業在我國建立研發中心、跨地區產業合作機制、“引進來”服務體系,提高行業核心競爭力,并充分利用國際國內有利資源,在激烈的世界經濟體系中爭取主動,占據有利形勢,形成安全高效、互利共贏開放型經濟新體制。
參考文獻(略)


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