FDI對中國自主創新能力的國際貿易影響研究--基于研發投入和效率的視角

來源: www.tcwpwd.live 作者:vicky 發布時間:2018-10-08 論文字數:25822字
論文編號: sb2018091413342923049 論文語言:中文 論文類型:碩士畢業論文
本文是一篇國際貿易論文,本論文著重研究 FDI 的“自主創新效應”,通過梳理外商直接投資對自主創新影響的理論和實證研究文獻,分析了外商直接投資影響自主創新的機制。
本文是一篇國際貿易論文,本論文通過理論與實證研究得出外資進入同時促進了研發投入與效率的結論,這個結論支持了 FDI 對中國自主創新能力的“促進論”,在政策上的實際意義是:支持國內市場對高質量外資的進一步開放。

第一章 緒論

第一節 研究背景和意義
1978 年改革開放至今,為了引進外資,我國政府陸續實施了一系列針對外商投資的優惠政策,從而推動 FDI 流入量在近三十多年內快速增長。1993 年,我國實際使用外資金額排名發展中國家首位,到 2014 年,中國首次超越美國,成為實際利用外資金額世界第一的國家。過去我國熱衷于引進外資的理由與多數發展中國家相似,希望通過外部的幫助獲得充足的資本、先進的技術與豐富的管理經驗,結合國內廉價勞動力、資源、環境及土地等競爭優勢,發展國際產業轉移過程中發達國家為產業結構高級化而轉移的低端產業。顯然,FDI 帶來的資本和技術與我國這三十多年經濟高速發展的歷程是密切相關的。但是,當發展中國家的經濟水平達到一定程度并希望通過產業升級以進一步提高國際競爭力時,就必須與發達國家進行競爭,此時唯有依賴自主創新研發核心技術和獲取自主知識產權,實現產業的升級。Grossman、Helpman(1991)認為當國家經濟相對比較落后時,通過吸收外資它能夠通過知識的外溢獲得較多免費或廉價的先進科學技術,但是隨著經濟水平的逐步提高,該國唯有更多地依靠自身的技術創新推動技術進步。
FDI 的外溢效應毫無疑問提高了我國生產技術水平并拉動了經濟增長,但其對我國自主創新能力影響如何尚未有定論。部分學者認為,利用 FDI 是發展中國家提升其自主創新能力的重要途徑,由于外資企業往往擁有比國內企業更高的技術水平,技術外溢效應使得東道國企業能在消化吸收人員流動等帶來的技術知識的基礎上進行創新,而競爭效應也迫使國內企業在研發上更多的投入,因此,外資的進入將通過技術和非技術渠道提升東道國的自主創新能力。但是,也有不少學者提出,外資帶來的技術往往是相對投資國比較落后的,并且外資過度進入導致東道國企業對其技術過度依賴和由于缺乏競爭力失去市場,喪失了投入研發的能力。
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第二節 研究的內容、結構與方法
一、主要研究內容
本論文在歸納了 FDI 相關理論研究的基礎上,結合 FDI 的技術溢出效應及自主創新效應的有關研究文獻,闡釋了 FDI 對東道國自主創新能力的影響,并且將外商直接投資對企業自主創新能力的影響分為創新投入及創新效率兩個部分,
利用收集整理的 2012-2016 年工業分行業數據,以研發投入、研發投入強度、研發效率(使用數據包絡分析法測算得到)、FDI 進入程度等變量構建實證模型,使用 stata12.0 軟件進行檢驗,探討了 FDI 與中國工業企業創新投入和效率之間的關系,在實證結果基礎上進行分析并給出結論與建議。具體的研究內容如下:
第一部分,緒論。
本章分為三節,首先闡述研究的背景和意義,引出本論文要研究的問題;接著概述研究的主要內容、方法以及文章框架;最后在論文概述的基礎上討論其創新與不足之處。本部分核心內容是基于我國目前經濟轉軌的形勢和大力提倡鼓勵自主創新的背景,從外商直接投資對企業自主創新能力影響的角度,提出本論文想要研究的問題。
第二部分,FDI 與自主創新:理論及文獻綜述。
第二章分為四節,首先對論文涉及的相關概念外商直接投資、創新與自主創新等進行了界定,主要是對創新、技術創新和自主創新進行了區分;接著梳理了外商直接投資和 FDI 溢出效應的相關理論;第三節總結歸納了目前學者在關于外商直接投資對技術的外溢效應與對自主創新影響兩方面的研究成果;最后在本章的結尾對前三節進行了歸納總結。本部分核心內容是基于內生經濟增長理論、技術差距理論、技術創新理論、創新的內外動力理論等多個相關理論闡釋 FDI 形成機制和影響因素,結合外商直接投資對企業自主創新的“促進論”、“抑制論”、“雙刃劍論”各種不同結論的研究文獻,深入剖析外商直接投資作用自主創新能力的影響。
第三部分,FDI 與自主創新:來自中國工業行業的證據。
第三章分為五節,首先對工業行業的外商投資和創新投入、產出現狀進行描述;第二節在借鑒過去學者們研究成果的基礎上,提出了本論文的理論框架;第三節結合國內外關于 FDI、創新的有關研究,選擇合適變量構建了實證模型;第四節對于在模型中使用到的數據進行說明,并運用創新投入、產出指標通過數據包絡分析法測度了創新效率;最后通過實證分析得出外商直接投資對自主創新能力的影響,并對結果展開討論。本部分核心內容是提出理論分析框架并構建三個模型,分別以研發投入、研發投入強度以及研發效率作為被解釋變量,
以 FDI 進入程度作為解釋變量,并選取合適的控制變量構建了三個面板回歸模型,實證結果證明外資的進入對中國工業行業的研發投入強度和效率有促進作用,但是對研發投入有抑制效應,對 FDI 與研發投入、研發投入強度不同影響進行比較,解釋分析可能的原因。
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第二章 FDI 對自主創新影響的理論及文獻綜述

第一節 相關概念界定
國內外對于我們需要研究的外商直接投資概念都有較為清晰統一的定義,然而自主創新是國內獨有的一個術語,國外文獻沒有與之相對應的闡述,國內對其也沒有統一的定義,筆者在參考分析了創新、技術創新以及自主創新三者不同定義的區別與聯系后,明確了本論文外商直接投資和自主創新能力的衡量范圍或標準。
一、外商直接投資(FDI)
FDI,全稱為 Foreign Direct Investment,一般翻譯為外商直接投資,或是外國直接投資。對外商直接投資通常使用的是國際經濟合作與發展組織(OECD)或者國際貨幣基金組織(IMF)兩種官方口徑的定義。經濟合作與發展組織對 FDI的定義是:一國或地區的居民或實體和在另一國的企業建立長期關系,具有長期利益,并對之進行控制的投資行為。國際貨幣基金組織對 FDI 的定義則是:一國或地區的居民實體(對外直接投資者或母公司)在本國或本地區以外的另一國企業中建立長期關系,享有持續利益并對之進行控制的投資。定義中要求的控制和持久利益是關鍵,即外國的投資者至少擁有東道國企業 10%的所有權,對企業的日常經營管理擁有發言權,能夠參與或影響企業的管理,并享有企業經營所得收益的相應份額,但是不一定要求投資者擁有對企業的絕對控制權。
根據中華人民共和國國家統計局對 FDI 的定義,外商直接投資是指外國企業、經濟組織或個人(包括華僑、港澳臺胞以及我國在境外注冊的企業)遵照我國有關法律、法規和政策,在我國境內開設外商獨資企業,或者與我國境內的企業、經濟組織共同出資舉辦中外合資經營企業、中外合作經營企業或合作開發資源(包括利用投資收益進行的再投資),以及經政府有關部門批準的項目投資中企業從境外借入的資金。其中,中外合資經營企業按照《中華人民共和國中外合資經營企業法》的規定,指的是外資所有權達到 25%以上的企業。本文所有涉及的外商直接投資均嚴格依照國家統計局的規定,是指包括華僑、港澳臺胞以及我國在境外注冊的企業在內的所有外國企業、經濟組織或個人對中國大陸企業的投資。
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第二節 FDI 對自主創新影響的理論基礎
對于 FDI 以及 FDI 溢出效應的相關研究,在國際上有著久遠而深刻的歷史。我們將相關理論進行了梳理,所涉及的內容主要分為兩個方面:其一是 FDI 的產生機制,包括壟斷優勢理論、內部化理論、國際生產折衷論和邊際產業擴張論;其二是 FDI 的外溢效應,包括內生增長理論、后發優勢理論、后發劣勢理論等。在這些理論中,直接研究 FDI 對自主創新或創新影響的內容非常少,但是為我們進一步研究 FDI 影響東道國自主創新提供了豐富的理論基礎和佐證,根據理論我們得出兩種可能:第一,FDI 可能通過技術溢出加速了東道國的人力、知識資本積累,從而推動企業自主創新進程;第二,FDI 雖然促進了東道國技術進步,但是可能也會使東道國對技術引進產生依賴,從而減少企業自主創新活動。
一、外商直接投資相關理論
根據學者們對外商直接投資產生機制的研究,我們可以將 FDI 的相關理論分為兩類:一類是以壟斷優勢為基礎的理論,研究了發達國家對外投資行為,其中包括“壟斷優勢理論”、“內部化理論”和“國際生產折衷論”等;另一類是以相對優勢為基礎的理論,研究了發展中國家對外投資的行為,其中以“邊際產業擴張論”為主要代表。
(一)壟斷優勢理論
“壟斷優勢理論”是最早研究外商直接投資的獨立理論,是由加拿大經濟學家跨國公司理論之父斯蒂芬.海默(1966)最先提出的。他認為跨國投資的產生是由于跨國公司擁有在東道國不完全競爭條件下獲得的各種壟斷優勢,如技術優勢、資金和貨幣優勢、規模經濟優勢以及組織管理能力的優勢等,因此公司利用在東道國的這種優勢以直接投資的方式獲取利潤。
(二)內部化理論
以英國里丁大學學者巴克萊(1976)為主要代表人物的西方學者研究了發達國家的跨國公司,對“壟斷優勢理論”進行了一定程度的補充延伸,在《跨國公司的未來(The Future of Multinational Enterprise)》一書中提出了對外直接投資的“內部化理論”。該理論認為:擁有壟斷優勢的本國公司不僅可以通過對外投資獲得海外市場利潤,也可以將自身所擁有的技術專利、營銷技巧、管理經驗和人員培訓服務等代表壟斷優勢的“中間產品”以交易方式獲得收益,但是由于東道國市場通常是不完善的,企業在東道國市場進行交易時難以得到公允的定價,那么企業就無法保證最大化利潤的實現,因此,企業唯有依靠對外直接投資,在東道國建立母公司參與管理控制的生產經營實體,在跨國范圍內構建一體化組織和內部交易體系,在這個內部市場里,買賣雙方對技術質量與價格都有清晰的認識,交易的成本和風險也大大降低,從而使利潤最大化能夠實現。
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第三章 FDI 對自主創新能力影響的實證分析............................. 21
第一節 FDI 與自主創新的現狀分析........................... 21
一、工業行業外商直接投資現狀......................... 21
二、工業行業創新投入與產出現狀...................... 23
第四章 建議與研究展望.......................... 36
第一節 總結及建議........................... 37
第二節 研究展望........................ 37

第三章 FDI 對自主創新能力影響的實證分析

第一節 FDI 與自主創新的現狀分析
一、工業行業外商直接投資現狀
中國作為全球吸引外資最多的國家,
2016 年外資工業企業資產總計 212744億元,主營業務收入占全部工業企業的 21.60%,外資企業在國內市場地位舉足輕重。在全部 38 個行業(去除少數數據不全的行業)中,外資進入程度最高的行業是計算機、通信和其他電子設備制造業、金屬制品、機械和設備修理業以及汽車制造業,外資企業收入占比分別是 56.82%、47.86%和 45.42%,外資進入程度最低的行業是煙草制品業、有色金屬礦采選業以及煤炭開采和洗選業,外資企業收入占比分別是 0.08%、1.40%、2.00%。在 2012 年到 2016 年這 5 年中,全部工業行業外資進入程度降低 2.28%,其中外資進入程度增加最多的行業是金屬制品、機械和設備修理業、黑色金屬礦采選業及石油和天然氣開采業,分別增加 17.80%、1.54%和 0.96%,外資進入程度降低最多的行業是計算機、通信和其他電子設備制造業、文教、工美、體育和娛樂用品制造業及紡織服裝、服飾業,分別降低 17.00%、7.50%和 7.36%。

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第四章 建議與研究展望

第一節 總結及建議
過去的十余年里,隨著國內對自主創新能力的重視程度逐步加深,學者也漸漸開始關注創新與知識產權、產業集聚、金融發展等各個因素之間的聯系,這其中也包括外資進入對企業創新的影響。從可觀察的研究成果來看,學者們的研究對象、指標與獲取的數據等都存在比較大的差異,并因此得出或“促進”或“抑制”等不一致的結論。
從研究的對象來看,多數學者選擇了專利申請等創新產出指標作為被解釋變量,從而研究 FDI 與創新產出的關系,但是對構成創新能力的兩大關鍵要素研發投入和研發效率的關注較少,本文分別探討了 FDI 對兩者的影響,并通過實證檢驗得出外資進入同時促進了研發投入與效率的結論。
從研究時選取的指標來看,在研究 FDI 對研發投入的影響時,學者對于究竟該以研發投入經費還是以研發投入強度作為被解釋變量產生了分歧,在實證檢驗 FDI 對研發投入影響的結論上也存在分歧,有人支持“促進論”,有人支持“抑制論”,還有人支持“雙刃劍論”或認為兩者并無顯著相關關系。本文同時選取兩者作為被解釋變量并分別進行回歸,結果卻得出相反的結論,外資進入促進研發投入強度增加但抑制研發投入經費的增長,最終本論文將其解釋為以研發投入經費作為被解釋變量實際上忽略了行業規模變化因素對研發投入經費的影響,而學者們的分歧也可能部分來源于此。
參考文獻(略)


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